問：本次修訂《暫行辦法》的背景是什么？
答：黨的十八大以來，在習近平總書記治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略和系列重要講話精神的指引下，國有企業(yè)不斷深化改革，“1+N”政策體系和頂層設計構建完成，國企改革三年行動部署提出要“鞏固‘壓減’工作成果，加快剝離非主營業(yè)務和低效無效資產，深入推進‘僵尸企業(yè)’處置工作”“加強對混合所有制改革全過程的監(jiān)督，堅決防止國有資產流失”。國有企業(yè)檔案作為國有企業(yè)各項活動的記錄，關系黨和國家的核心利益，是國家檔案資源體系的重要組成部分。國有企業(yè)檔案中包含大量重要敏感信息，涉及企業(yè)的核心競爭力、職工群眾的切身利益和社會穩(wěn)定，不僅具有重要的信息價值，而且具有極高的政治價值。部分國有企業(yè)在深化改革背景下實施兼并重組及股份制改造，清理“僵尸企業(yè)”，剝離企業(yè)辦社會職能，導致兼并、重組、關閉等資產與產權變動國有企業(yè)進一步增多，客觀上要求必須規(guī)范國有企業(yè)資產與產權變動中的檔案處置工作，從而維護國家檔案資源體系完整安全，為當前國有企業(yè)改革工作提供有力支撐。
《暫行辦法》自1998年3月5日正式實施，距今已逾20年。其間，國有資產監(jiān)管體制調整，國有企業(yè)資產與產權變動工作的管理主體、管理對象、內容范圍都發(fā)生較大變化，修訂《暫行辦法》以適應新的形勢顯得尤為必要。
2021年實施的新修訂檔案法第十六條規(guī)定：“機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織發(fā)生機構變動或者撤銷、合并等情形時，應當按照規(guī)定向有關單位或者檔案館移交檔案?！薄稌盒修k法》作為新修訂檔案法的貫徹實施配套制度被列入修訂計劃，要求修訂后盡快發(fā)布。
問：本次對《暫行辦法》哪些方面進行了修改和完善？
答：修訂后的《辦法》全文共六章三十一條，與《暫行辦法》相比，本次修訂內容體現(xiàn)在以下7個方面。
一是調整了《辦法》適用范圍。隨著《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國外商投資法》《中華人民共和國企業(yè)破產法》的出臺，《暫行辦法》中涉及的一些資產與產權變動形式已不符合實際。根據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)的規(guī)定，結合混合所有制改革、分離辦社會職能和“處僵治困”等國企改革重點形式，《辦法》將國有企業(yè)資產與產權變動形式表述為合并、分立、終止、控制權變更、分離辦社會職能等。其中，“終止”引用《民法典》中定義，具體包括解散、破產等資產與產權變動形式，增加國有企業(yè)控制權變更為非國有企業(yè)和分離辦社會職能兩種資產與產權變動形式。
二是加強了與現(xiàn)行法律法規(guī)的銜接。資產與產權變動國有企業(yè)檔案處置關聯(lián)性強，必須與現(xiàn)行法律法規(guī)相銜接。修訂過程中主要與以下3個方面法律法規(guī)加強銜接：一是與《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國外商投資法》《中華人民共和國企業(yè)破產法》等企業(yè)相關法律法規(guī)相銜接；二是與《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》《中央企業(yè)混合所有制改革操作指引》《企業(yè)國有資產交易監(jiān)督管理辦法》等國有資產監(jiān)督管理法律法規(guī)相銜接；三是與《中華人民共和國檔案法》《會計檔案管理辦法》《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》《關于在深化國有企業(yè)改革中加強檔案工作的意見》《企業(yè)境外檔案管理辦法》等檔案法律法規(guī)相銜接。
三是完善了國有企業(yè)檔案處置原則。與《暫行辦法》相比，《辦法》將“依法合理處置”修改為“依法依規(guī)處置”，強調法律法規(guī)的權威性和強制性，確保檔案處置始終在法律法規(guī)的指導下規(guī)范進行。《辦法》同時借鑒《企業(yè)檔案工作規(guī)范》《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》等內容，將終止國有企業(yè)檔案按照管理類檔案（含黨群工作、行政管理、生產技術管理、經(jīng)營管理）、基建檔案、設備儀器檔案、產品生產和服務業(yè)務檔案、科學技術研究檔案（其中含專利、商標、專有技術等檔案）、會計檔案、干部職工檔案分類處置，綜合考慮各類檔案發(fā)揮價值的特征及途徑，明確國有企業(yè)終止（包括解散、破產等）后相應類別檔案的歸屬與流向，保障國有企業(yè)終止后檔案不斷、不亂，防止國有資產流失。
四是進一步明確了檔案處置工作職責。與《暫行辦法》相比，《辦法》進一步明確了檔案主管部門、企業(yè)資產監(jiān)管部門、企業(yè)主管部門、企業(yè)控股方、資產與產權變動企業(yè)自身在資產與產權變動中檔案處置的職責，并要求建立協(xié)同機制，規(guī)定“發(fā)生資產與產權變動的國有企業(yè)，是檔案處置工作的責任主體”和“各級檔案主管部門會同國有資產監(jiān)督管理機構或企業(yè)主管部門，加強對國有企業(yè)資產與產權變動檔案處置工作的組織協(xié)調、監(jiān)督和指導”。確立了處置工作中責任主體、編制方案、報請審核、開展處置、移交檔案、檢查監(jiān)督六大步驟，建立分工合理、規(guī)范有序、運轉高效的檔案處置工作流程。此外，有下屬單位的國有企業(yè)作為控股方要對其下屬單位（主要為子公司和控股公司）的資產與產權變動檔案處置工作進行組織協(xié)調、監(jiān)督和指導。
五是提出了編制及審核檔案處置方案要求。編制檔案處置方案對國有企業(yè)資產與產權變動檔案處置具有重要意義。對企業(yè)而言，檔案處置方案是以正式文件的形式確立了檔案處置工作的具體安排，保障檔案處置工作按計劃執(zhí)行。國有資產監(jiān)督管理機構、企業(yè)主管部門、檔案主管部門可以通過檔案處置方案了解企業(yè)資產與產權變動的具體情況，判斷處置方法的合理性，并且為日后監(jiān)督提供依據(jù)。為保證檔案處置方案編制科學，《辦法》要求檔案處置方案內容應當包括企業(yè)資產與產權變動的方式、檔案處置流程、各類檔案的數(shù)量及歸屬與流向、檔案移交時間、相關經(jīng)費安排等，并在實施前需要經(jīng)過相關單位或部門審核同意。
六是建立了檔案處置過程中爭議解決機制。國有企業(yè)資產與產權變動檔案處置工作中可能會出現(xiàn)對檔案歸屬與流向的不同意見，建立檔案處置過程中的爭議解決機制十分必要。《辦法》規(guī)定，“國有企業(yè)資產與產權變動各方如對檔案歸屬與流向有異議，且協(xié)商無法達成一致的，可以申請由同級檔案主管部門予以確定?？绲貐^(qū)、跨系統(tǒng)、跨層級的，由共同的上一級檔案主管部門予以確定?！边@也是提高檔案治理能力和治理水平的重要體現(xiàn)。
七是增加了檔案的交接、保管與利用的要求。國有企業(yè)資產與產權變動期間，由于涉及資產評估、人員調整、法律訴訟等問題，各方利用檔案的頻率相當高，檔案調閱的數(shù)量較多，利用過程中若管理不善，極易造成重要檔案遺失?！掇k法》增加了“檔案的交接、保管、利用”章節(jié)，要求加強對資產與產權變動國有企業(yè)檔案的安全保管，并制定資產與產權變動期間利用制度。此外，由于國有企業(yè)的檔案涉及企業(yè)和職工的切身利益，尤其是職工工齡計算、補貼領取等事項，新增內容強調“按規(guī)定為各方及原企業(yè)職工提供利用”，體現(xiàn)了為民服務、保障民生的立法理念。
問：印發(fā)《辦法》的重大意義是什么？
答：《辦法》結合當前國企改革方向，實用性與前瞻性兼具。
一是助力國有企業(yè)改革。國有企業(yè)改革是我國經(jīng)濟體制改革的重要一環(huán)，《辦法》順應國企改革形勢，對國有企業(yè)資產與產權變動形式進行梳理，關注混合所有制改革、分離辦社會職能等資產與產權變動形式，界定各方主體責任，明確檔案處置的歸屬和流向?！掇k法》的出臺有利于國有企業(yè)資產與產權變動檔案處置標準化、制度化；有利于保護職工權益、維護社會穩(wěn)定，發(fā)揮檔案服務社會、服務群眾的內在價值；有利于深化推進國企改革、防止國有資產流失，為打好國有企業(yè)改革攻堅戰(zhàn)提供良好支撐，是全面貫徹習近平總書記“把新時代黨領導人民推進實現(xiàn)中華民族偉大復興的奮斗歷史記錄好、留存好，更好地服務黨和國家工作大局、服務人民群眾”重要批示的具體體現(xiàn)。
二是保障國有企業(yè)檔案安全。檔案工作是一項事關黨和國家各項事業(yè)發(fā)展的基礎性、支撐性工作，是企業(yè)管理的基礎。企業(yè)檔案安全工作是企業(yè)檔案工作的底線，直接關系到企業(yè)檔案工作的可持續(xù)發(fā)展和企業(yè)檔案作用的有效發(fā)揮。國有企業(yè)資產與產權變動期間，企業(yè)更多關心職工安置、資產設備清查和債權債務處理等事項，檔案容易散失或形成監(jiān)管真空，檔案安全隱患較大?！掇k法》以檔案處置方案為抓手，明確開展檔案處置工作流程，厘清不同資產與產權變動形式下各類檔案的歸屬與流向，強調做好國有企業(yè)資產與產權變動中形成的文件材料歸檔工作，從維護國家安全和對人民負責的高度有力保障了國有企業(yè)檔案安全，維護了國家檔案資源體系的完整，促進國有企業(yè)扎實做好檔案工作。
三是貫徹實施新修訂檔案法的實際舉措。新修訂檔案法已于2021年1月1日起正式施行。法律的生命在于實施，法律的權威也在于實施，新修訂檔案法的貫徹實施必須要通過建設配套制度來落實?！掇k法》承載了新修訂檔案法的價值理念，堅持了黨對檔案工作的領導和檔案工作集中統(tǒng)一管理的原則，進一步健全和完善了具有中國特色的企業(yè)檔案工作體制機制?！掇k法》的出臺是運用法治手段應對新時代檔案工作面臨的新情況、新問題的行動自覺；是強化檔案法治精神、法治意識、法治思維的具體表現(xiàn)；更是落實習近平總書記“加強黨對檔案工作的領導，貫徹實施好新修訂的檔案法，推動檔案事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”重要批示的具體體現(xiàn)。
問：就《辦法》的宣傳貫徹，國家檔案局將采取哪些措施？
答：《辦法》自2021年11月1日起施行，為了貫徹落實好《辦法》，我們將積極做好以下工作。一是根據(jù)《辦法》撰寫解讀材料，對此次修訂的重點內容進行詳細解讀。二是開展《辦法》的宣傳培訓工作，引導各部門、各單位的有關負責人和從事資產與產權變動工作的相關人員準確理解和把握《辦法》的內容和要求。同時我們也希望各部門、各單位及時將《辦法》進行轉發(fā)，積極組織相關人員參加培訓，及時組織本系統(tǒng)、本單位有關人員學習《辦法》，保證將《辦法》落實到位。三是對一些配套的制度、標準規(guī)范進行廢、改、立工作，使之與《辦法》要求相一致。四是加強日常監(jiān)督檢查，各級檔案主管部門要將《辦法》的執(zhí)行情況納入監(jiān)管范圍，對存在違反《辦法》有關要求行為的單位和個人，要及時予以糾正，對情節(jié)嚴重的，要依法依規(guī)堅決予以懲處。
原載于《中國檔案報》2021年9月27日 總第3736期 第一版