連政辦〔2021〕106號
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、縣直有關(guān)單位、各開發(fā)區(qū)管委會、縣管國有企業(yè)：
根據(jù)《福州市人民政府關(guān)于印發(fā)福州市人民政府關(guān)于印發(fā)<福州市國資委所出資企業(yè)大宗物資集中采購實施辦法（試行）》（閩政辦（2018）80號文），經(jīng)縣政府研究同意現(xiàn)將《連江縣財政出資企業(yè)大宗物資采購實施辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真做好貫徹落實。
連江縣人民政府辦公室
2021年9 月25日
連江縣財政出資企業(yè)大宗物資集中采購實施辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為了推動企業(yè)有效降低采購成本，規(guī)范大宗物資集中采購行為，促進(jìn)干部員工廉潔自律、遵紀(jì)守法，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》《中華人民共和國政府采購法實施條例》《福建省招標(biāo)投標(biāo)條例》，以及市委辦公廳、市政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)福州市國資委所出資企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的實施意見（試行）的通知》（榕委辦發(fā)〔2017〕31號）、《福建省國資委所出資企業(yè)大宗物資采購管理工作指引（試行）》（閩國資運營〔2017〕257號）等法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實際，制訂本辦法。
第二條 本辦法所稱企業(yè)，是指連江縣人民政府財政依法履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的企業(yè)（以下簡稱所出資企業(yè)）及其全資、控股子企業(yè)。企業(yè)的大宗物資采購活動，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱大宗物資采購，是指企業(yè)以購買、租賃、委托或雇用等合同方式，單項或批量采購一定金額、數(shù)量以上的貨物和服務(wù)等行為。具體金額、數(shù)量由所出資企業(yè)根據(jù)企業(yè)業(yè)態(tài)確定。
本辦法所稱貨物，是指各種形態(tài)和種類的物品，包括原材料、輔助材料、燃料、零部件、設(shè)備、配件等。
本辦法所稱服務(wù)，是指除貨物以外的采購對象，包括保險、技術(shù)、智力、中介、物業(yè)服務(wù)、廣告、安保、大型活動的組織等。
第二章 制度建設(shè)與組織保障
第四條 企業(yè)大宗物資采購遵循堅持集中采購、發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢的原則。推行統(tǒng)一管理、集中采購、分級負(fù)責(zé)的物資采購管理體制，著力建立“公開、透明、擇優(yōu)”的物資集中采購運行機(jī)制。條件成熟的企業(yè)可設(shè)立專業(yè)（分）公司采購。
第五條 企業(yè)是經(jīng)營管理活動的主體。所出資企業(yè)應(yīng)依據(jù)本辦法與企業(yè)實際，制定和完善大宗物資采購管理辦法，并報縣財政局備案。大宗物資采購管理辦法應(yīng)明晰物資采購管理流程，完善職責(zé)權(quán)限規(guī)定，加強(qiáng)物資采購資金支付結(jié)算管理，建立供應(yīng)商競爭淘汰機(jī)制，強(qiáng)化采購物資的質(zhì)量、計量檢查保障體系等。
所出資企業(yè)的全資、控股子企業(yè)制定和完善大宗物資采購管理辦法，由所出資企業(yè)審核批準(zhǔn)實施。所出資企業(yè)的參股公司可參照本辦法執(zhí)行。
第六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)有效、公開公正、比質(zhì)比價、監(jiān)督制約的原則，建立健全包括采購、財務(wù)、法務(wù)、審計、紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門在內(nèi)的大宗物資采購綜合協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任大宗物資采購活動負(fù)責(zé)人，明確管理、審批大宗物資采購方式、采購金額等的決策機(jī)構(gòu)及其職責(zé)權(quán)限，確保大宗物資采購工作的制度化和規(guī)范化。
企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部控制制度，完善物資采購管理的制衡保障體系，貫徹不相容職務(wù)分工原則，實行采購信息、采購行為操作和驗收保管等環(huán)節(jié)分設(shè)，做到評價決策與執(zhí)行采購分離，采購詢價與定價分離，物資采購與驗收入庫、資金結(jié)算分離等。
第七條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)市場行情、物資重要性、企業(yè)生產(chǎn)情況等因素明確大宗物資采購范圍，包括大宗物資的品種、數(shù)量、金額。
企業(yè)應(yīng)建立采購物資的質(zhì)量、價格信息保障體系，深入市場調(diào)查，廣泛收集采購物資的質(zhì)量、價格等市場信息，掌握同種類、類似物資的成本、市場價格、同行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)采購價格等情況，參照以往同種類、類似物資的采購價格和市場變化情況測算控制價，指導(dǎo)定價與調(diào)價、進(jìn)行商務(wù)談判等。
第八條 企業(yè)應(yīng)建立公開、公平考核評價機(jī)制，通過市場調(diào)研、與標(biāo)桿企業(yè)對標(biāo)、歷史交易記錄，利用國家或地方政府指定的招標(biāo)信息發(fā)布媒介、本企業(yè)官網(wǎng)、企業(yè)自有采購交易平臺、社會專業(yè)采購交易平臺發(fā)布采購信息等多渠道、多形式發(fā)掘潛在供應(yīng)商，對潛在供應(yīng)商的經(jīng)營資質(zhì)、公司實力、經(jīng)營狀況、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示信息以及擬合作產(chǎn)品等進(jìn)行評審、實行準(zhǔn)入管理，建立廣泛的合格供應(yīng)商名錄，以促進(jìn)充分競爭；企業(yè)應(yīng)努力減少經(jīng)銷商等中間環(huán)節(jié)，有效降低采購成本。
企業(yè)應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商供貨價格、數(shù)量質(zhì)量、售后服務(wù)、誠信經(jīng)營以及合同履約能力等對其進(jìn)行定期考核、動態(tài)管理，將評審考核意見反饋給供應(yīng)商、督促其整改提高，對其分級管理，切實形成優(yōu)勝劣汰機(jī)制。建立供應(yīng)商回訪制度，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步提升自身管理效率、效益，與供應(yīng)商共建廉政機(jī)制。
第九條 企業(yè)應(yīng)及時總結(jié)大宗物資采購經(jīng)驗，不斷完善相關(guān)流程和制度，通過信息化建設(shè)提高工作效率，鼓勵構(gòu)建公開、公平、公正的采購信息發(fā)布及交易平臺，實現(xiàn)采購計劃與審批、詢價、招投標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)以及合同管理、材料驗收入庫、庫存管理、支付結(jié)算、供應(yīng)商管理等一體化線上作業(yè)，做到源頭公開、過程受控、結(jié)果可追溯。
第十條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)市場行情、物資重要性、供應(yīng)商信用等情況，嚴(yán)格抓好預(yù)付款管理，確保資金安全，規(guī)避交易風(fēng)險。
第十一條 企業(yè)強(qiáng)化采購物資的質(zhì)量、計量檢查保障體系，物資使用、倉儲、技術(shù)檢測等部門作為物資采購流程的參與單位，協(xié)助做好物資數(shù)量、質(zhì)量驗收；對需復(fù)樣復(fù)檢的物資要進(jìn)行抽樣復(fù)檢，復(fù)檢后不合格的物資嚴(yán)格按合同規(guī)定處理，保證采購物資的質(zhì)量。
第十二條 企業(yè)在保證生產(chǎn)經(jīng)營連續(xù)性的前提下，合理采用寄售采購、考核庫存指標(biāo)等多方式科學(xué)管理庫存，減少資金占用、節(jié)約采購成本。
第十三條 單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同供應(yīng)商，不得參加同一合同項下的企業(yè)采購活動。
除單一來源采購項目外，為采購項目提供整體設(shè)計、規(guī)范編制或者項目管理、監(jiān)理、檢測等服務(wù)的供應(yīng)商，不得再參加該采購項目的其他采購活動。
第十四條 任何單位和個人不得要求企業(yè)或者采購工作人員向其指定的供應(yīng)商進(jìn)行采購；不得采用任何方式，阻擾和限制供應(yīng)商自由進(jìn)入本地區(qū)或者本行業(yè)企業(yè)采購市場。
第十五條 在大宗物資采購活動中，采購人員及相關(guān)人員與供應(yīng)商有利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》回避。
供應(yīng)商認(rèn)為采購人員及相關(guān)人員與其他供應(yīng)商有利害關(guān)系的，可以向采購企業(yè)或者招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)書面提出回避申請，并說明理由。采購企業(yè)或者招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時詢問被申請回避人員，有利害關(guān)系的被申請回避人員應(yīng)當(dāng)回避。
前款所稱相關(guān)人員，包括招標(biāo)采購中評標(biāo)委員會的組成人員、競爭性談判采購中談判小組的組成人員、詢價采購中詢價小組的組成人員等。
第十六條 企業(yè)對大宗物資采購項目每項采購活動的采購文書資料應(yīng)當(dāng)妥善保存，不得偽造、變造、隱匿或者銷毀。
采購文書資料包括采購活動記錄、采購預(yù)算、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、談判文件、詢價通知書、響應(yīng)文件、評審報告、定標(biāo)文件、成交供應(yīng)商確定文件、單一來源采購協(xié)商情況記錄、合同文本、驗收證明、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定及其他有關(guān)文件、資料。
采購活動記錄至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）采購項目類別、名稱；
（二）采購項目預(yù)算、資金構(gòu)成和合同價格；
（三）采購方式，采用招標(biāo)以外的采購方式的，應(yīng)當(dāng)載明原因；
（四）邀請和選擇供應(yīng)商的條件、方式及原因；
（五）評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及確定中標(biāo)人的原因，評定成交的標(biāo)準(zhǔn)及確定成交供應(yīng)商的原因；
（六）廢標(biāo)的原因。
第十七條 企業(yè)大宗物資采購屬于企業(yè)“三重一大”事項的，應(yīng)按“三重一大”事項相關(guān)管理規(guī)定履行決策程序。
第十八條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、市場情況及自身實際，明確采購大宗物資采用招標(biāo)或非招標(biāo)適用的范圍，以工作流程為主軸進(jìn)一步細(xì)化，逐一排查具體工作環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點，梳理出現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞，提出相應(yīng)的防控措施，包含但不限于本辦法推薦的內(nèi)容。
第三章 招標(biāo)采購
第十九條 大宗物資采購原則上采用招標(biāo)采購方式，企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、市場情況及自身實際，明確采購大宗物資采用招標(biāo)或非招標(biāo)適用的范圍。不具備招標(biāo)采購條件的，根據(jù)制度規(guī)范或經(jīng)履行企業(yè)內(nèi)部決策程序后，可采用詢價采購、競爭性談判采購和單一來源采購等非招標(biāo)采購方式。
第二十條 實行公開招標(biāo)的，要按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》和《福建省招標(biāo)投標(biāo)條例》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。企業(yè)可委托有資格的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)，具備編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力的，也可自行組織招標(biāo)。
第二十一條 任何單位和個人不得將應(yīng)當(dāng)以公開招標(biāo)方式采購的貨物或者服務(wù)化整為零或者以其他任何方式規(guī)避公開招標(biāo)采購。
第四章 非招標(biāo)采購
第二十二條 根據(jù)制度規(guī)范或經(jīng)企業(yè)履行內(nèi)部決策程序，下列情況可不實行招標(biāo)：
（一）涉及國家安全、國家秘密、搶險救災(zāi)等特殊情況，不適宜招標(biāo)的；
（二）采用特定專利或者專有技術(shù)，無法達(dá)到投標(biāo)人法定人數(shù)要求的；
（三）企業(yè)投資占控股或者主導(dǎo)地位的建設(shè)項目，該企業(yè)具備自行生產(chǎn)符合項目要求的貨物的能力，或者具有與項目相適應(yīng)的勘察、設(shè)計、施工資質(zhì)等級的，其相應(yīng)事項可以不招標(biāo)；
（四）本辦法詢價采購、競爭性談判采購、競爭性磋商采購、單一來源采購適用情形；
（五）法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十三條 企業(yè)對不具備招標(biāo)條件的物資采購，要建立健全相應(yīng)管理辦法，做到有章可循，公開透明，比質(zhì)比價，監(jiān)督制約，嚴(yán)格考核。企業(yè)使用財政性資金進(jìn)行物資采購的，參照現(xiàn)行政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 符合下列情形之一的物資，可以采用競爭性談判方式采購：
（一）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；
（二）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；
（三）采用招標(biāo)所需時間不能滿足生產(chǎn)經(jīng)營緊急需要的；
（四）不能事先計算出價格總額的。
第二十五條 符合下列情形的項目，可以采用競爭性磋商方式開展采購：
（一）政府購買服務(wù)項目；
（二）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；
（三）因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的；
（四）市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項目；
（五）按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項目以外的工程建設(shè)項目。
第二十六條 采購的物資規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。
第二十七條 符合下列情形之一的物資，可以采用單一來源方式采購：
（一）只能從唯一供應(yīng)商處采購的（需專業(yè)人員對相關(guān)供應(yīng)商因?qū)＠Ｓ屑夹g(shù)等原因具有唯一性的具體論證）；
（二）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；
（三）必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。
第二十八條 原則上嚴(yán)格控制單一來源采購，要求區(qū)分采購金額大小采取分級審批或授權(quán)。
第五章 監(jiān)督與責(zé)任
第二十九條 企業(yè)內(nèi)部的紀(jì)檢監(jiān)察、審計、法務(wù)等部門應(yīng)加強(qiáng)物資集中采購的監(jiān)督和稽查，對采購計劃的制定，招標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)，談判、詢價，合同簽訂、履行，物資進(jìn)廠（場）檢驗、復(fù)檢，入庫，資金支付結(jié)算等進(jìn)行全面的監(jiān)督。
第三十條 企業(yè)進(jìn)行大宗物資采購，必須嚴(yán)格按照《中華人民共和國民法典》規(guī)定與供應(yīng)商簽訂購貨合同，明確各方的權(quán)責(zé)，合理界定采購物資的范圍，明確采購物資技術(shù)參數(shù)，完善合約的質(zhì)量條款；堅持按質(zhì)論價，完善合同的價格條款；落實違約責(zé)任追究辦法，完善合同的賠償條款，維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益。
第三十一條 企業(yè)應(yīng)組織全體與物資采購業(yè)務(wù)相關(guān)人員簽署廉潔從業(yè)承諾書。同時與供應(yīng)商訂立廉政責(zé)任協(xié)議，要求供應(yīng)商主動配合企業(yè)做好大宗物資采購的廉政風(fēng)險防控；雙方分別承擔(dān)廉政責(zé)任，若供應(yīng)商違約，企業(yè)將根據(jù)法律和合同約定解除合同、要求供應(yīng)商承擔(dān)違約金等責(zé)任，并將其列為不合格供應(yīng)商。
第三十二條 大宗物資采購工作作為企業(yè)廠務(wù)公開的重要內(nèi)容。企業(yè)每年應(yīng)將大宗物資采購管理工作情況向職工代表大會報告，定期在適當(dāng)范圍公布，接受職工監(jiān)督。企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)把大宗物資采購工作作為效能監(jiān)察的重要內(nèi)容，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。
第三十三條 企業(yè)應(yīng)將落實大宗物資采購相關(guān)管理制度及廉政防控措施的情況作為落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和干部、關(guān)鍵崗位員工考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果作為對相關(guān)人員任免、獎懲的重要依據(jù)。
第三十四條 對違反大宗物資采購相關(guān)管理制度的企業(yè)和個人，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)責(zé)令其糾正；情節(jié)嚴(yán)重或造成重大損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第三十五條縣財政局與縣人力資源和社會保障局會同所出資企業(yè)對企業(yè)大宗物資集中采購管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查監(jiān)督，并及時總結(jié)、交流、推廣企業(yè)大宗物資集中采購管理工作經(jīng)驗。
第六章 附 則
第三十六條 鼓勵所出資企業(yè)加強(qiáng)合作協(xié)作，在互惠互利的基礎(chǔ)上，建立與市場接軌的價格機(jī)制，開展產(chǎn)品或服務(wù)的互采互用。
第三十七條 與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)的采購，采用招標(biāo)方式采購的，適用《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》《福建省招標(biāo)投標(biāo)條例》等相關(guān)法律法規(guī)。
本辦法在執(zhí)行過程中如與相關(guān)法律、法規(guī)相抵觸或未盡事宜，以相關(guān)法律、法規(guī)為準(zhǔn)。
第三十八條 尚未授權(quán)縣財政履行出資人職責(zé)的縣屬國有企業(yè)可參照本辦法執(zhí)行。
第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
